Vi phạm nghiêm trọng quy định về kinh doanh chứng khoán
Ông Trịnh Văn Quyết là Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty FLC đồng thời là thành viên Hội đồng quản trị, cổ đông lớn và người nội bộ của FLC, theo quy định tại điểm d, khoản 1 điều 41 Luật Chứng khoán 2019 (“LCK”) về quyền và nghĩa vụ của cổ đông lớn của công ty đại chúng, “Cổ đông lớn không được lợi dụng ưu thế của mình gây ảnh hưởng đến quyền, lợi ích của công ty, của các cổ đông khác….; có nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định của pháp luật”. Theo quy định tại Khoản 5, Khoản 6 Điều 41, với tư cách là thành viên hội đồng quản trị khi thực hiện giao dịch cổ phiếu của công ty, phải có trách nhiệm báo cáo, công bố thông tin đồng thời “có trách nhiệm công khai các lợi ích liên quan, không được sử dụng những thông tin có được nhờ chức vụ của mình để tư lợi cá nhân, hoặc phục vụ lợi ích của tổ chức, cá nhân khác”.
Hành vi bán gần 75 triệu cổ phiếu FLC mà không báo cáo, không công bố thông tin của ông Trịnh Văn Quyết là hành vi vi phạm nghiêm trọng pháp luật chứng khoán, gây thiệt hại lớn cho các nhà đầu tư và tác động tiêu cực tới thị trường chứng khoán. Điều 12 LCK quy định nghiêm cấm hành hành vi “che giấu thông tin hoặc bỏ sót thông tin cần thiết gây hiểu nhầm nghiêm trọng làm ảnh hưởng đến hoạt động chào bán, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, đầu tư chứng khoán, cung cấp dịch vụ về chứng khoán” (Khoản 1).
Dưới góc độ vi phạm pháp luật hành chính: Việc ông Trịnh Văn Quyết bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC nhưng không báo cáo, không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch là đã vi phạm quy định về công bố thông tin theo Khoản 1 Điều 33 Thông tư số 96/2020/TT-BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính ngày 16/11/2020 hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán [1]. Theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ ngày 31/12/2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 128/2021/NĐ-CP (Sau đây gọi tắt là “Nghị định số 156”), hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch đối với giao dịch trên 10 tỷ đồng sẽ bị xử lý như sau:
– Về hình phạt: Ông Quyết có thể sẽ bị phạt tiền từ 3% – 5% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế nhưng không quá 1,5 tỉ đồng (Điểm h Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156). Ngoài ra, ông Quyết có thể phải chịu thêm hình phạt bổ sung – “đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn từ 3 tháng đến 5 tháng” (Điểm b Khoản 7 Điều 33 Nghị định số 156).
– Biện pháp khắc phục hậu quả: Nhiều khả năng ông Quyết sẽ bị áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả như: Bị buộc thu hồi chứng khoán đã chào bán, phát hành, hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua chứng khoán, cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất ghi trên trái phiếu hoặc lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua chứng khoán; bị buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm (Điểm a, d Khoản 3 Điều 4 Nghị định số 156).
Thêm vào đó, hiện nay, Sở Giao dịch chứng khoán TPHCM (HoSE) đã ra quyết định huỷ bỏ giao dịch bán 74,8 triệu cổ phiếu FLC của ông Trịnh Văn Quyết vào ngày 10/01/2022. Đây là biện pháp nhằm giúp các nhà đầu tư khắc phục một phần thiệt hại khi được hoàn trả lại tiền mua cổ phiếu. Quyết định huỷ bỏ giao dịch của HoSE là biện pháp hợp lý và có cơ sở, bởi theo quy định tại khoản 2 Điều 22 Quy chế Giao dịch chứng khoán tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, “trong trường hợp giao dịch đã được xác lập vi phạm quy định giao dịch hoặc làm ảnh hưởng nghiêm trọng đến quyền lợi của các nhà đầu tư hoặc toàn bộ giao dịch trên thị trường, SGDCK có thể công nhận hoặc hủy bỏ giao dịch sau khi báo cáo UBCKNN”.
Dưới góc độ vi phạm pháp luật dân sự: Hành vi của ông Trịnh Văn Quyết đã gây ra thiệt hại lớn cho các cổ đông, do đó ông Quyết còn có nguy cơ phải đối mặt với yêu cầu khởi kiện bồi thường thiệt hại của các cổ đông và thậm chí là các nhà đầu tư có liên quan khác như người giao dịch cổ phiếu FLC theo thoả thuận, người giao dịch các cổ phiếu dòng họ FLC (ROS, AMD…). Nếu các nhà đầu tư, các cổ đông có căn cứ chứng minh thiệt hại cụ thể thì hoàn toàn có thể yêu cầu ông Trịnh Văn Quyết bồi thường thiệt hại theo căn cứ tại Điều 584, 589 của Bộ luật dân sự năm 2015, cụ thể là những thiệt hại do tài sản bị xâm phạm. Mặc dù HoSE đã huỷ giao dịch 74,8 triệu cổ phiếu của ông Quyết, song chưa thể khắc phục hết các thiệt hại với nhà đầu tư và thị trường chứng khoán. Không chỉ các nhà đầu tư giao dịch cổ phiếu FLC trong ngày 10/01/2021 bị thiệt hại nặng mà các công ty chứng khoán cũng mất đi khoản phí dịch vụ từ việc giao dịch 74,8 triệu cổ phiếu FLC do ông Quyết thực hiện. Không chỉ vậy, theo các chuyên gia tài chính, sự ảnh hưởng của việc giao dịch cổ phiếu FLC ngày 10-1 vẫn còn tác động tiêu cực đến các ngày sau. Ví dụ trong ngày 12-1, cổ phiếu FLC đã bị bán gần như hết biên độ cho phép trên TTCK khi giảm 6,78% giá trị, tương đương 1.350 đồng/cổ phiếu. Như vậy với hơn 709 triệu cổ phiếu đang lưu hành, cổ phiếu FLC đã mất gần 1.000 tỉ đồng giá trị vốn hóa trong phiên sáng nay. Nếu tính chung từ ngày 10 đến 12-1, cổ phiếu FLC đã mất đến 4.000 đồng, đồng nghĩa mất đến 2.900 tỉ đồng giá trị vốn hóa[2].
Như vậy thiệt hại xảy ra không hề nhỏ và rất nhiều khả năng ông Quyết sẽ phải đối mặt với vụ kiện dân sự đòi bồi thường thiệt hại đến từ các nhà đầu tư chứng khoán có liên quan.
Hành vi của Chủ tịch FLC – ông Trịnh Văn Quyết liệu có bị truy cứu trách nhiệm hình sự?
Bộ luật hình sự năm 2015, sửa đổi, bổ sung năm 2017 (Sau đây gọi tắt là “BLHS”) quy định bốn loại tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán, xem xét cụ thể hành vi của ông Trịnh Văn Quyết thì có khả năng liên quan đến ba tội: Tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán (Điều 209); Tội sử dụng thông tin nội bộ để mua bán chứng khoán (Điều 210); Tội thao túng thị trường chứng khoán (Điều 211).
Trong số ba tội phạm trên, nhiều khả năng hành vi của ông Quyết sẽ phạm vào tội cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán. Điều 209 BLHS quy định người nào cố ý công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin thì sẽ phải chịu các chế tài hình sự tuỳ theo mức độ. Theo thông tin báo chí, vào năm 2017, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước từng ra quyết định xử phạt ông Quyết số tiền 65 triệu đồng với do đã bán ra 57 triệu cổ phiếu nhưng không báo cáo thông tin giao dịch với Ủy ban chứng khoán và Sở giao dịch chứng khoán TP HCM, như vậy đây không phải là lần đầu ông Quyết thực hiện hành vi vi phạm này. Chiếu theo điểm c khoản 1 Điều 209 BLHS, người nào đã bị xử phạt vi phạt hành chính về hành vi công bố thông tin sai lệch hoặc che giấu thông tin trong hoạt động chứng khoán mà lại tiếp tục thực hiện hành vi này thì bị phạt tiền từ 100.000.000 đồng đến 500.000.000 đồng, phạt cải tạo không giam giữ đến 02 năm hoặc phạt tù từ 03 tháng đến 02 năm. Bên cạnh đó, nếu trong quá trình điều tra chứng minh được thiệt hại xảy ra cho nhà đầu tư trên 1 tỷ đồng hoặc khoản lợi bất chính thu được trên 500 triệu đồng thì sẽ có kết luận chắc chắn và thuyết phục hơn về hành vi phạm tội của ông Quyết. Bên cạnh hình phạt chính nêu trên, ông Quyết còn có thể bị cấm đảm nhiệm chức vụ, cấm hành nghề hoặc làm công việc nhất định từ 01 đến 05 năm.
Đối với tội thao túng thị trường chứng khoán (Điều 211 BLHS), để xem xét xem liệu hành vi của ông Quyết có cấu thành tội phạm này hay không thì phải điều tra, đánh giá và kết luận về giá trị của khoản lợi bất chính thu được hoặc giá trị thiệt hại cho nhà đầu tư, cũng như xem xét xem hành vi giao dịch của ông Quyết có tạo ra cung cầu giả tạo, thao túng giá chứng khoán hay không. Song, việc chứng minh việc gây lũng đoạn thị trường chứng khoán cùng với các thiệt hại để khởi tố, truy tố, xét xử theo tội danh này không hề đơn giản do BLHS chưa có quy định rõ ràng và cũng chưa có văn bản hướng dẫn xét xử đối với tội danh này.
Chúng tôi cho rằng, nếu chỉ xử phạt hành chính đối với hành vi này thì chưa tương xứng với mức độ vi phạm, chưa đủ sức răn đe và ngăn ngừa những vi phạm tái diễn của bản thân ông Trịnh Văn Quyết và các nhà đầu tư khác, do đó cơ quan có thẩm quyền cần tiến hành điều tra, làm rõ các dấu hiệu về mặt hình sự đối với hành vi chào bán cổ phiếu chui của ông Trịnh Văn Quyết để có hình thức xử phạt nghiêm khắc tương xứng với mức độ nguy hiểm của hành vi đối với các nhà đầu tư khác và thị trường chứng khoán Việt Nam.
[1] Điều khoản này quy định người nội bộ của công ty đại chúng phải công bố thông tin, báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán, công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá, kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán.
[2] Theo thông tin tại trang: https://plo.vn/kinh-te/thiet-hai-tu-vu-ban-co-phieu-cua-ti-phu-trinh-van-quyet-1038815.html
_________________________________
Mọi thông tin yêu cầu tư vấn xin vui lòng liên hệ :
CÔNG TY LUẬT TNHH APRA
Địa chỉ: Tầng 7, số 57 Trần Quốc Toản, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, Thành phố Hà Nội, Việt Nam.
Email: info@apra.vn
Hotline: 024.23486234 – 0948495885
18 bình luận
Thanks for sharing. I read many of your blog posts, cool, your blog is very good.
I really believe that a property foreclosure can have a important effect on the borrower’s life. Mortgage foreclosures can have a 6 to 10 years negative effects on a client’s credit report. Any borrower who may have applied for a mortgage or virtually any loans even, knows that the worse credit rating is actually, the more challenging it is for any decent personal loan. In addition, it could affect a new borrower’s capability to find a respectable place to lease or rent, if that will become the alternative housing solution. Interesting blog post.
Magnificent web site. Lots of useful info here. I?m sending it to some friends ans also sharing in delicious. And naturally, thanks for your effort!
Youre so cool! I dont suppose Ive read something like this before. So good to search out any individual with some unique ideas on this subject. realy thanks for starting this up. this website is something that’s wanted on the web, somebody with a bit of originality. helpful job for bringing something new to the internet!
One thing I’d prefer to say is the fact car insurance cancelling is a feared experience and if you are doing the best things being a driver you may not get one. A lot of people do get the notice that they are officially dumped by their own insurance company and several have to scramble to get additional insurance after having a cancellation. Low cost auto insurance rates are frequently hard to get after the cancellation. Having the main reasons pertaining to auto insurance cancellations can help drivers prevent completely losing in one of the most critical privileges readily available. Thanks for the concepts shared via your blog.
Hi there! I’m at work surfing around your blog from my new iphone 3gs! Just wanted to say I love reading your blog and look forward to all your posts! Keep up the excellent work!
Hi, i think that i noticed you visited my weblog so i came to ?return the want?.I am trying to to find things to improve my site!I assume its good enough to use a few of your ideas!!
I would also like to add when you do not actually have an insurance policy otherwise you do not participate in any group insurance, you could well make use of seeking assistance from a health agent. Self-employed or people having medical conditions generally seek the help of the health insurance broker. Thanks for your writing.
My partner and I stumbled over here by a different website and thought I might as well check things out. I like what I see so now i am following you. Look forward to checking out your web page repeatedly.
I have really learned new things through the blog post. Also a thing to I have observed is that in most cases, FSBO sellers are going to reject you. Remember, they’d prefer not to ever use your providers. But if you actually maintain a gentle, professional relationship, offering assistance and staying in contact for about four to five weeks, you will usually be capable to win a discussion. From there, a house listing follows. Many thanks
One thing I’ve noticed is the fact that there are plenty of misguided beliefs regarding the banks intentions whenever talking about property foreclosures. One fairy tale in particular is always that the bank needs to have your house. The lending company wants your hard earned cash, not your house. They want the cash they loaned you with interest. Steering clear of the bank will simply draw a new foreclosed realization. Thanks for your post.
Thanks for your post. What I want to say is that when searching for a good on-line electronics retail outlet, look for a website with comprehensive information on key elements such as the level of privacy statement, protection details, any payment guidelines, and also other terms plus policies. Constantly take time to look into the help and also FAQ pieces to get a far better idea of the way the shop works, what they are capable of doing for you, and how you can take full advantage of the features.
Rocket Pool
https://crossbell.io/notes/74607-15
I feel this is among the so much important information for me. And i’m happy studying your article. However wanna statement on some common things, The site taste is ideal, the articles is in reality great : D. Just right activity, cheers
Sassa status check
Thanks for your article. I also think laptop computers have gotten more and more popular today, and now in many cases are the only sort of computer utilised in a household. The reason being at the same time actually becoming more and more affordable, their computing power is growing to the point where they are as highly effective as pc’s from just a few in years past.
https://www.newsbreak.com/crypto-bull-313322310/3799707985806-market-analyst-sees-1500-pump-in-xrp-price-amid-multiple-etf-applications